广州南沙私募基金集聚发展、助力创新创业

中国报道讯(通讯员陈婉清) 截至2020年末，南沙已注册私募基金管理人及基金产品合计1620家，基金总数量约占全市1/5，比自贸区挂牌前增长37倍;总注册资本超4000亿元，比自贸区挂牌前增长约26倍;管理规模超2000亿元。其中在中基协完成登记的私募基金管理人共计178家，完成备案私募基金产品649只。2016年以来，累计发放股权投资相关奖励超2.8亿元。

一、营造私募基金行业良好发展环境

2017年，南沙出台《广州南沙新区(自贸片区)促进金融服务业发展扶持办法》，对股权投资类企业给予落户奖、经营贡献奖、办公用房补贴、人才奖等一系列扶持。该办法在2020年2月修订完善，南沙股权投资企业可叠加享受市区两级奖励，其中市级最高1500万元管理能力奖，区级给予投资或引进企业最高1000万元投资奖励、连续5年区级95%经济贡献奖励、连续3年每年最高300万元办公用房补贴、投资或引进人工智能企业加码奖励最高200万元、投资创新创业项目最高100万元奖励、给予地方经济贡献80%创业投资人才奖励等; 同时对股权投资机构实施骨干和高管人才贡献奖励，对年度应纳税工资薪金30万元以上的骨干人才给予个人经济贡献40%奖励，高管人才奖励最高为个人经济贡献 100%，奖励金、人数均上不封顶。南沙以更优更全的政策体系吸引风投机构进驻，打造风投创投集聚的创新高地。

二、行业龙头带动助推产业转型升级

南沙已落户一批具有影响力的私募基金机构和重点基金项目。其中国家、省、市级政策性基金，包括专注央企供给侧结构性改革的国新央企投资运营基金(1亿)、专注珠三角世界级城市群建设和珠三角重大平台建设的广东省珠三角优化发展基金(2亿)、落实国家推动铁路投融资体制改革重大部署的广东省铁路发展基金(120亿)、推动广东建设制造业强省的广东先进制造业投资基金(10亿)、广东省首家省级旅游产业投资基金“广东省旅游产业投资基金” (1000万)， 广州市政府引导基金的广州市国企创新投资基金(10亿)、广州市工业转型升级发展基金(15亿)、广州市科技成果转化基金(35亿)等等。2020年相继落地多个规模十亿级以上基金，包括光控穗港澳青创基金(10亿)、恒航产业基金(10亿)、新兴产业基金(30亿)、人保越秀基金(21亿)、上市创新产投基金(20亿元)、国新新远基金(70亿)、鑫成产投基金(20亿)、南网能创基金(49.5亿)，以及粤港澳大湾区文投基金管理公司、中俄大湾区基金管理公司、百嘉基金(公募)等一批重大带动效益的基金管理公司。与恒健控股集团、省旅游控股集团、中国风险投资研究院等投资机构签署了战略合作协议，利用国资企业、行业龙头企业的资源和影响力，带动风投机构加速集聚。

三、财政杠杆功能不断深化

为充分发挥财政资金的融资撬动功能，南沙区政府积极联合社会资本发起设立政府投资基金。2016年5月，南沙航运产业基金成立，基金总规模50亿元，首期规模20亿元，重点支持南沙航运基础设施建设、航运物流、航运金融等领域。2016年9月，南沙创业投资引导基金成立，总规模20亿元，首期规模5亿元，主要引导金融资源向科技领域配置，促进南沙科技、金融与产业深度融合。2017年11月，广州市政府和南沙区政府联合成立广州南沙区南金基金管理有限公司，扶持南沙区重点发展产业和战略新兴产业。2020年1月，南沙联合光大控股成立总规模100亿元，首期规模10亿元的光大母基金，主要投向新一代信息技术、高端制造、人工智能、节能环保等六大战略性新兴产业。政府投资基金在支持区内航空航运、创新创业、IAB产业等方面发挥了巨大作用，南沙创业投资引导基金资金放大杠杆比例已达到1：5.07，2019年有效联合社会资本支持区内5个科技产业项目发展，投资金额达1.1亿元。2020年4月，广州南沙创智产业投资基金成立，基金总规模4亿元，首期规模1亿元，重点投向暗物智能、中科智城、小马智行和宸境科技等南沙区人工智能及大数据企业。

四、积极探索金融创新

一是南沙自贸区积极开展外商投资股权投资(QFLP)先试先行跨境业务，截止2020年，已落地广州市首家外商投资股权企业(QFLP)——广州赛富兆星股权投资基金，以及南网建鑫基金管理公司、广俊粤港澳产业投资基金管理公司、广州南沙滨海基金管理公司、易人富股权投资管理公司、湾谷科技产业投资基金管理公司、广州旭智股权投资管理公司等12家外商投资股权投资管理公司，其中2020年新增6家。二是积极推动广东省合格境内投资人境外投资试点，政策有望近期落地。已摸查储备包括光大控股、穗甬控股、凯利易方资本等多个项目。

五、建立常态化投融资路演服务体系

为进一步深化政企合作，广泛建立金融部门与金融机构、研究机构、专业服务公司、区内企业的合作交流机制，及时解读金融政策动向，推进信息互换、资源共享，营造南沙金融良好发展环境，已成功举办了40场南沙资本市场服务基地的系列活动，共吸引了三千多人次参加，为区内100多家投资机构对接了40多个有股权投资需求的项目企业，通过投融资路演、专题座谈会、金融沙龙等形式深度对接交流，已多个项目意向落地南沙，取得积极成效。引导私募股权基金投资区内项目，已投资区内36个项目，共计投资达153.8亿元。

六、加强股权投资行业风险防控

依托广州市金融风险监测防控中心及广州私募基金“瞭望塔”信息服务平台系统，通过运用互联网采集、大数据分析等科技手段对区内企业主要股东、主要合伙人及基金管理公司进行风险排查，创新金融科技服务广州及南沙实体经济发展。广州金融风险监测防控中心已成为服务全省、全市风险监测防控平台，共监测全市17.87万家企业、南沙6万余家企业，覆盖11个区和“7+4+1”类地方金融业态，实现对地方金融风险监测全覆盖。重点排查涉网贷情况、违法违规、行政处罚、司法诉讼、高管人员频繁变更等情况，为私募股权行业的自律监管做好相应准备，南沙采取多种措施，建立招商风险核查机制，2020年针对金融招商机构、涉众敏感企业、负面舆情线索等累计出具风险排查报告515份，其中企业招商体检报告99份，截至目前未出现新引入企业金融风险，为打造南沙金融安全区提供支撑。

七、下一步重点工作

一是探索设立南沙区天使投资引导基金、打造风投创投集聚区。市区两级联动，在南沙明珠湾起步区打造风投创投集聚区。探索成立绕区内主导产业为方向，以财政出资、专业团队运营、市场化运作及考核为框架的天使引导基金，投早投小，孵化下一代独角兽。二是联合央企、省市投资平台等，推动设立南沙母基金。发挥财政资金杠杆放大效应，引导社会资本聚集，聚焦重点产业发展，带动龙头企业招商。三是探索设立飞机租赁产业基金，打造全球飞机租赁中心。参照国外成熟飞机租赁产业基金模式搭建南沙飞机租赁基金的架构，引入全球高端投资人，导入全球高端资产项目。四是联合搭建中国汽车产业创新发展基金，助力汽车产业发展。拟联合大型产业集团及大型金融机构共同组建中国汽车产业创新发展基金，增强南沙区汽车产业创新发展的综合实力。

同时，南沙开发区金融局依托南沙金融路演中心，继续做好资本市场服务基地路演中心及服务窗口，汇聚交易所、券商、创投机构及金融相关的服务机构资源，通过联动区商务局、科技局等招商部门，针对重点企业、优质项目定期举办常态化南沙金融沙龙、企业投融资路演等产融对接活动，持续建立常态化投融资路演服务体系。

责任编辑：陈伟赞